10月31日,由金證股份與金證科技(上海)有限公司聯合主辦的“慧聚·交易—2025機構交易科技峰會”在蘇州舉行。
本次峰會聚焦智能化轉型背景下機構與個人投資者面臨的“優質資產荒”與“阿爾法衰減”等挑戰,圍繞AI基建、機構服務、量化策略、智能運營與未來前瞻五大維度展開探討,匯聚券商、科技公司、量化私募及算法廠商等多方專家,共同探索智能交易的系統演進路徑,為2026年行業布局提供可落地的思路與解決方案。
峰會期間,主辦方和各領域專家貢獻了精彩主題分享。

金證股份高級副總裁、金證科技(上海)有限公司董事長 鐘桂全

金證股份高級副總裁、金證科技(上海)有限公司董事長鐘桂全在致辭中指出,本次大會緊扣行業熱點,聚焦智能交易與交易服務,匯聚了基礎服務商、AI大模型服務商、算法商、證券公司及私募公司等多方力量,通過高質量的內容分享,希望參會者收獲洞見、滿載而歸。
鐘桂全回顧了證券行業在交易領域發展的三個階段:歷經二十多年建成安全、穩定、高效的交易體系,到過去十年構建了以條件單、程序化與量化交易為代表的高質量交易服務體系,以及近幾年隨著AI技術蓬勃發展,行業已進入以智能選股、智能盯盤、智能觸發等為特征的智能交易初期階段。鐘桂全強調,在近一年的牛市行情中,機構交易已占據主導地位,券商也持續加強機構服務體系建設,金證愿意和行業一起,貢獻智慧,共同推動整個行業交易能力的提升。
金證科技(上海)有限公司運營總監 楊進

金證科技(上海)有限公司運營總監楊進為嘉賓帶來《慧聚-交易:機構和智能交易領域創新與發展》主題演講,闡述金證在智能交易領域的系統布局,以及在機構及智能交易領域的創新與發展。
楊進介紹,在當前市場以泛機構化投資者為核心的趨勢下,金證提供了覆蓋“前臺、中臺、后臺”的全棧機構及智能交易解決方案,并重點分享了包括極速交易系統、程序化風控硬件解決方案、統一做市平臺以及面向零售客戶的智能條件單和AI投顧等一系列核心產品與服務。
此外,楊進展望了AI大模型如何從投研、決策到交易執行全面賦能券商服務升級,通過技術驅動,助力券商在存量博弈市場中構建差異化競爭優勢。
東吳證券信息技術總部總經理助理 葛菊平

在證券業務的智能化進程中,AI正成為驅動財富管理與機構服務創新的核心引擎。如何具體賦能業務場景、提升運營效率,將是行業重點探討的方向。東吳證券信息技術總部總經理助理葛菊平分享《基于AIaaS平臺,打造財富、機構領域創新應用》,重點介紹了其基于自研AIaaS平臺在財富管理與機構業務領域的創新實踐與應用成果。
東吳證券依托企業級“秀財GPT”與AI能力中臺,構建了覆蓋“投前-投中-投后”全鏈路的智能財富管理體系,其應用包括AI掘金、實時策略輔助、異動監控與風險預警等,實現了客戶AUM顯著增長與決策效率大幅提升。
在機構業務方面,智能文檔平臺“東吳小秀才”實現對招股書、合同等金融文檔的智能解析、參數提取與自動化審核,將原先數小時的人工工作壓縮至分鐘級,準確率超95%。該平臺已形成標準化的AI能力輸出。
目前,東吳已完成35個AI場景的驗證落地,相關成果榮獲Gartner亞太區創新獎、省市級人工智能示范項目等多個獎項,充分體現了AI技術驅動業務轉型的成熟度與實用價值。
申萬宏源證券財富管理事業部副總經理 林輝

在量化私募行業高速發展的當下,智能策略的最終價值高度依賴于極速的交易系統。申萬宏源證券財富管理事業部副總經理林輝帶來《Matrix極速交易平臺新升級-量化私募機構技術服務分享》主題分享,介紹了SWHY-Matrix極速交易平臺近期完成升級,致力于為量化機構提供一體化技術服務。
該平臺以“功能全、速度快、服務好”為核心優勢:功能上覆蓋全行情、全品種交易,支持豐富終端與彈性算力,助力策略迭代;技術上通過多路網關擇優、FPGA硬件風控與全鏈路優化,實現納秒級低延遲與高穩定運行,并積極推動信創系統自主可控;服務上配備專屬團隊,提供7×24小時多對一伴隨式支持,貫穿交易前中后全流程,保障系統高可用與數據安全。平臺旨在以科技驅動,為量化機構提供高效、可靠、定制化的交易解決方案。
深圳知行通達投資創始合伙人 楊英發

深圳知行通達投資創始合伙人楊英發從量化視角,做《資本市場十年回望—估值、流動性與產業重心變化》主題演講。
楊英發指出,對比2025年與2015年A股市場,當前估值較2015年已明顯下移并趨穩,處于全球主要市場的較低位,安全邊際高;市場成交額顯著放大,正步入“指數化時代”,驅動邏輯從“投資”轉向“科技”。相較2015年的“杠桿牛”,本輪市場上漲估值更低、波動更溫和、資金結構更機構化,由產業與技術主導,格局更健康可持續。楊英發表示,未來走勢將取決于企業盈利的持續修復與政策節奏。
中泰證券科技研發部副總經理 張永啟

為全面賦能財富管理、機構交易、資產管理、研究服務業務中“投前-投中-投后”的全流程環節,中泰證券打造了企業級智能投研平臺。張永啟分享了《AI助力:中泰證券智能投研平臺建設與實踐》。
張永啟介紹,中國財富管理、資產管理市場潛力巨大,資產定價與配置能力成為核心競爭力。中泰證券業務與技術攜手共建,持續打造以人工智能為核心引擎、金融工程能力為支撐的企業級智能投研平臺。平臺致力于破解傳統投研模式中存在的數據割裂、效率低下、投研質量不均與投研成果轉化沉淀困難等核心痛點。通過持續迭代不斷沉淀宏觀總量、中觀產業、微觀產品、資產配置的核心投研能力,持續賦能財富管理、機構交易、資產管理、研究服務等業務場景。隨著大模型技術的發展,平臺通過提示詞工程、檢索增強生成RAG、模型上下文協議MCP和Agent智能體等技術建設了一系列投資研究智能助手,有效覆蓋基金研究、ETF研究、研報智能問答、會議紀要及素材生成等多樣化業務場景,顯著提升了研究效率與服務品質。
目前,平臺已成功支持38個業務場景,服務公司內部用戶超過5000人,通過齊富通APP、機構理財X-Trade、機構綜合金融服務平臺-尚元等平臺服務外部客戶超百萬。平臺獲得多項行業獎項認可,展現出扎實的技術可行性與廣泛的行業推廣價值。
金證股份財富科技事業群市場總監 周雪紅

自去年“924”行情啟動以來,在市場預期改善與投資信心提振的雙重推動下,證券行業迎來顯著復蘇。伴隨市場活躍與業務創新,證券公司的IT基礎設施也面臨更為前瞻性的要求。
金證股份財富科技事業群市場總監周雪紅在《展望2026:證券財富業務產品規劃》主題分享中,系統闡述了當前財富業務發展的五大關鍵趨勢:信創改造進入深水區、新一代核心交易系統升級提速、財富管理轉型加快、機構化趨勢增強,以及數智化轉型全面推進,AI智能體正成為關鍵驅動力。面對這一系列變化,金證以“新一代交易產品FS2.5”為基座,逐步向交易衍生業務、財富業務、機構業務與運營業務有序拓展,構建覆蓋全鏈條的產品體系,深度融合AI技術,緊跟政策業務熱點,助力券商伙伴以科技賦能實現業務形態躍遷,在數字化轉型中穩健前行。
華為證券軍團資深架構師 李瑋

華為深耕數字金融科技,以三超三智為核心的解決方案,打造證券行業的科技基石。華為證券軍團資深架構師李瑋為我們闡釋如何通過《架構創新-服務極速交易數智化轉型》,從硬件創新層面,為整個行業的極速交易樹立新標桿。
李瑋指出,信息化正加速向數字化、智能化演進,推動生產力躍升。華為基于領先的ICT能力,提出“三超三智”解決方案,支持證券行業數智化轉型,包括超韌性、超極速、超高效率的基礎設施,以及智能投行、投研、問答等應用。通過“近、快、智”三大要素構建極速交易體系:通過就近部署、靈衢總線等技術實現物理距離和系統鏈路的極致優化;利用內存計算、分布式架構和AI技術提升決策智能化水平。
李瑋展示資源池化、鯤鵬DevKit AI工具、昇騰AI算力等創新技術,顯著降低時延、提升效率,助力機構客戶實現業務極速化與智能化轉型。
金證上海總部運營產品線總經理 陳牧

在當前零售證券業務競爭日趨白熱化的背景下,行業亟待尋找新的突破點。在本次峰會中,金證AI條件單2.0產品正式亮相。
金證上海總部運營產品線總經理陳牧發布“AI條件單”運營產品,這不僅是產品的升級,更是一次服務理念的躍遷。金證推動條件單從1.0的“自動交易執行工具”,邁向2.0的“自動交易服務運營”。
針對策略復雜、使用門檻高、運營收費難等痛點,條件單2.0集成“AI智能體”,結合回測系統與自然語言交互,實現基本面選股與技術面擇時的無縫融合。通過平行賬戶體系,支持策略試運行與績效跟蹤,助力券商激活私域流量并實現服務變現。憑借云服務,提供輕量級API與低運營成本方案,AI條件單2.0正從“交易工具”蛻變為“業務增長引擎”,金證攜手行業共筑智能交易新生態。
華泰證券國際業務策略研發負責人 胡崇晗

為應對大模型加持與智能化升級等發展趨勢,華泰證券對策略平臺進行了“極智”化升級,致力于構建一個能夠承載復雜策略、滿足極致體驗的新一代策略交易平臺。
華泰證券信息技術部胡崇晗以《華泰策略平臺"極智"設計及應用》為主題,深入解讀如何通過平臺化、智能化的創新設計,將交易體驗推向全新高度。華泰證券推出的“極智”策略平臺,以“極速+智能”為核心,面向策略交易提供全流程服務。
極速方面,平臺通過核心鏈路調整優化、高性能內存池、極速訂單簿合成等技術實現微秒級交易,并在盤中搶漲停等場景中驗證性能。智能方面,平臺集成大模型能力,支持參數尋優與高精度仿真,持續探索因子自動挖掘、策略代碼生成等技術,構建策略研發、回測、執行的閉環體系,降低使用門檻,提升研發效率,賦能機構與零售客戶的策略交易需求。
英特爾中國政企行業和生態技術總監 陳彤

所有上層應用的智能與極速,都離不開底層算力創新的強力支撐。英特爾中國政企行業和生態技術總監陳彤帶來《英特爾創新技術助力金融行業AI賦能》主題分享,通過從芯片到解決方案的全棧技術,重點介紹英特爾如何通過其創新技術推動金融行業的智能化轉型與AI能力建設,旨在提升金融服務的效率與智能化水平。
衍盛中國合伙人、CEO 李達

衍盛中國合伙人、CEO李達帶來他對《重新定義的時代 - 有關量化未來的七個問題》的深刻思考與見解,系統性探討了在當前宏觀背景下,量化投資作為一種新興投資范式如何影響金融市場。
李達圍繞七個核心問題展開分享:從宏觀環境下的投資新趨勢出發,深入比較主觀投資與量化投資的優劣;解析量化投資在中國快速發展的動因;揭示量化基金經理的思考邏輯;指出量化投資所面臨的潛在風險;探討量化策略在財富管理中的實際應用;并最終展望中國量化行業在未來所應承擔的社會責任。議題旨在全面審視量化投資的發展現狀、挑戰與未來方向,為理解這一快速變化的領域提供了多維度的思考框架。
啟能達科技創始人 黃燦

啟能達科技創始人黃燦帶來《AI+量化:證券市場金融科技前瞻》主題分享,探討金融科技與市場需求的互動關系。黃燦回顧了證券市場生態中交易所、經紀商和投資者三方的核心需求,并指出當前券商面臨系統成本高、業務適應性差,投資者存在信息鴻溝,資管機構受困于系統與算法研發門檻等痛點。
啟能達科技在量化投資系統與金融科技服務領域具備專業且豐富的經驗積累,堅持以科技服務金融的使命,與行業攜手前行,推動行業高質量發展。黃燦指出,未來金融科技將致力于通過技術手段降低系統成本、彌合信息差距、提升交易效率。
騰訊企業微信金融行業解決方案負責人 楊迅

騰訊企業微信金融行業解決方案負責人楊迅以《連接創造價值-企業微信在證券行業的數智動能》為主題,探討如何以“智能連接”為基石,重塑證券行業的服務生態與運營模式。
楊迅闡述企業微信在證券行業的數字化應用與創新能力,重點展示企微在證券業客戶服務、合規管理及機構業務中的深度整合。楊迅指出,企業微信通過集成AI能力,顯著提升了運營與服務效率;其私有化部署方案在統一入口、降低成本、保障安全方面優勢突出,已成為多家頭部券商內外部協同與客戶經營的核心平臺,有效推動證券行業的數字化轉型與智能化升級。
領閱科技產品合伙人 馮娜

領閱科技產品合伙人馮娜做《Agent助力券商財富管理轉型——針對“個性化服務”的效率革命》主題分享。領閱科技基于“買方財富管理”理念,構建了完整的專家級行業垂域推理模型,將客戶服務全流程實現智能化升級,讓個性化財富管理服務真正走向每一個普通投資者。
馮娜指出,AI Agent通過金融垂域大模型,構建從研究、投資到顧問服務的全鏈條能力,實現“千人千策”的個性化覆蓋,有效識別投資者交易行為偏差并及時介入,從而彌合散戶與專業投資者間的收益差距,提升整體投資體驗與賬戶收益。
自誠科技CEO 張昊一

隨著市場T0算法工具的逐漸普及,算法工具逐漸成為券商增值服務的標配,但T0也存在著覆蓋標的有限,和市場流動性相關的短板,自誠科技CEO 張昊一以《交易體驗的進化:從T0到波動生息》為主題,闡述了一種從程序化T0交易演進至“波動生息”策略的量化投資路徑。
張昊一介紹從股票T0工具到利用量化能力賦能其他交易工具的路徑,包括利用AI模型遍歷尋優最佳參數,解決“網格交易”工具核心痛點,“智能決策參數”在震蕩市中自動高拋低吸,并介紹了借助雪球期權原理,通過調整delta方式,創新升級“波動生息”這一進階模式直接應用在ETF持倉標的,將標的資產的價格波動直接轉化為收益。該演進路徑旨在弱化投資者對個人擇時的依賴,培養長期持有習慣,并通過對市場波動率的精細捕捉,在控制風險的同時為各類資產尋求超額回報。
金證上海總部交易產品線總經理 柳宗

金證上海總部交易產品線總經理柳宗以《迭代、創新與蛻變》為主題,講解金證在智能算法交易領域如何通過提升券商機構客戶的綜合服務能力。
柳宗介紹,金證智能算法交易平臺通過構建“策略集市”整合內外部算法,支持策略回測、仿真與績效分析,并提供智能路由與算法推薦功能。同時,平臺將高端算法服務下沉至零售客戶,支持T0策略交易以提升資金使用效率;并推出投顧策略跟單服務,實現策略生產、訂閱、自動交易與收益分析一體化,助力券商增強用戶黏性與業務拓展。
金證股份財富科技事業群客戶賦能中心副總經理 楊云鵬

金證股份財富科技事業群客戶賦能中心副總經理楊云鵬做《賦能機構運營 - 一站式金融綜合運營門戶》主題演講。
楊云鵬指出,不同類型的機構客戶,其業務訴求存在顯著差異。傳統的各條線業務只能為機構提供一個單一的業務場景,無法根據自身的需求痛點構建一個精細化的“多對多”服務矩陣。金證機構運營一站式機構綜合服務門戶通過構建統一的機構客戶與證券業務條線員工權限,整合交易、研究、理財、托管、機構線上業務等多元業務,實現業務流程的線上化、無紙化與智能化重構。
金證機構運營一站式機構綜合服務門戶核心在于以客戶為中心,利用統一用戶、AI智能體、可視化數據采集引擎、RPA、高效業務流程并發引擎等科技能力,打通前中后臺,賦能員工協同展業,最終形成數據驅動的智能運營新范式,從而提升機構客戶服務效率與體驗,助力券商實現從“以牌照為中心”到“以客戶為中心”的運營模式轉型。可以為同一客戶同時提供資產管理與資本中介服務,將交易投研與資本化業務無縫銜接。通過一體化服務,深度挖掘客戶終身價值。
京東云證券行業總經理 朱寶瑩

隨著人工智能浪潮的持續深化,大模型技術正加速成為驅動行業數字化轉型的核心引擎。京東云證券行業負責人分享京東云在這一領域的領先實踐。通過《京東實踐:AI大模型成為證券數字化新引擎》,揭示了大模型在證券業務中的落地路徑與前瞻思考。
京東云基于京東集團在復雜業務場景中的深厚積淀,打造了端到端的一站式大模型產品體系——從強勁的智算底座、靈活的模型平臺與工具鏈,到高效的Agent應用構建能力,并輔以全鏈路安全護航,為證券行業提供快速部署、開箱即用的大模型解決方案,全面賦能業務智能化升級。

本次峰會匯聚了來自證券、基金、期貨、銀行理財、金融科技等領域的200余位專業人士,大家分享領域經驗,探討熱點話題,共同促成了峰會的成功舉辦,為行業構建了一個智慧激蕩與實踐交流的平臺。
與會嘉賓的前瞻分享與深度研討,不僅清晰地勾勒出智能交易技術的發展脈絡,更凝聚了推動行業邁向智能化、高效化的廣泛共識。
未來,金證股份將持續攜手生態伙伴,共同繪制智能交易新圖景,賦能行業新變革。
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